XTB
Strona główna Tagi SEC

Tag: SEC

Ex-traderzy Nomury zapłacą $200 tysięcy za zawyżanie cen

Komisja ds. Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poinformowała w najnowszym komunikacie prasowym, że nałożyła karę grzywny na dwóch byłych już głównych traderów Nomura Securities International Inc. (Nomura) odpowiedzialnych za funkcjonowanie komercyjnego oddziału papierów wartościowych zabezpieczonych hipoteką (CMBS). Jak udało się ustalić instytucji, świadomie oszukiwali klientów w celu zwiększenia zysków spółki oraz własnych korzyści finansowych. Oszukani klienci pozwolili uzyskać większe premie SEC twierdzi, że James Im oraz Kee Chan podawali wprowadzające w błąd informacje, działając jako pośrednicy w handlowi w przypadku klientów Nomury zainteresowanych kupnem lub sprzedażą CMBS na rynku wtórnym. W pewnych przypadkach ex-traderzy udawali, że negocjują ceny obligacji ze stroną trzecią, w rzeczywistości zakupując je już wcześniej po niższych cenach. Czy wiesz że... Commercial Mortgage Backed Securities (CMBS) – to instrumenty finansowe...

USA nakłada prawie $100 milionów kary na Barclays za oszukiwanie klientów

Komisja ds. Papierów Wartościowych i Giełd (z ang. SEC) ogłosiła 10 maja, że instytucja Barclays Capital musi zwrócić swoim klientom środki w związku z pobieraniem zbyt wysokich prowizji oraz opłat. Bank zgodził się uiścić prawie $97 milionów dolarów ugody finansowej. Opłaty za wysokie o $50 milionów? Barclays postanowił uregulować trzy zestawy naruszeń, które miały doprowadzić do naliczenia nadmiernych opłat w wysokości $50 milionów. SEC udało się ustalić, że w ramach programów doradczych Barclays pobierał prowizje od ponad 2 tysięcy klientów za usługi monitorowania menedżerów inwestycyjnych oraz strategii tradingowych – w rzeczywistości jednak bank nie wywiązał się ze swojej oferty w formie, którą prezentował konsumentom. Dodatkowo Barclays zgromadził nadmierne prowizje od 63 klientów maklerskich rekomendując kupno droższych klas jednostek uczestnictwa, w momencie gdy...

Sygnalista otrzymał $4 miliony za donos na swojego przełożonego

Amerykańska komisja nadzoru Securities and Exchange Commission (SEC) przyznała prawie $4 miliony sygnaliście (ang. Whistleblower), za przekazania szczegółowych informacji odnośnie poważnego wykroczenia finansowego oraz zapewnienie dodatkowego wsparcia w dalszym dochodzeniu, w tym specjalistycznej branżowej wiedzy. „Demaskator, który otrzymał nagrodę pieniężną nie tylko raportował podejrzaną aktywność, ale jednocześnie zaproponował swoją pomoc w prowadzeniu dalszego śledztwa. Osoby zgłaszające skargi posiadające specjalistyczne doświadczeniem pozwalają na zgromadzenie dokładniejszych materiałów dowodowych oraz lepsze egzekwowanie działań nadzorczych” – czytamy w komunikacie SEC. Jest to już druga wypłata w ramach programu w 2017 roku. Na początku stycznia informowaliśmy, że demaskator otrzymał $5,5 miliona. Chęć wdrożenia podobnych działań prezentował również cypryjski CySEC. W jego przypadku nie podano jednak oficjalnych informacji o potencjalnej bonifikacie pieniężnej. Czy wiesz że… Sygnalista, demaskator (ang. whistleblower, dosł. „człowiek dmuchający...
monety Bitcoin

SEC po raz drugi odrzuca Bitcoina

Amerykańska komisja papierów wartościowych i giełd (SEC) we wtorek po raz drugi w tym miesiącu odrzuciła wniosek o wprowadzenie na regulowane rynki pierwszego produktu finansowego śledzącego kurs najpopularniejszej z kryptowalut, Bitcoina. SolidX Bitcoin Trust jednak nie zadebiutuje Jak czytamy w oświadczeniu SEC, wniosek złożony przez giełdę NYSE Arca należącą do amerykańskiej ICE o umożliwienie handlu na SolidX Bitcoin Trust (instrument typu ETP) został odrzucony. Wcześniej informowaliśmy natomiast, że komisja nadzoru nie przyjęła podobnej propozycji złożonej przez braci Winklevoss, którzy chcieli zaprezentować pierwszy Bitcoinowy ETF. Czy wiesz że… Produkty strukturyzowane (ETP - exchange traded products) są instrumentami finansowymi, których cena jest uzależniona od wartości określonego wskaźnika rynkowego (tzw. instrumentu bazowego), na przykład kursu akcji, idneksu giełdowego, kursu waluty. ETF (ang. Exchange Traded Fund - fundusz notowany...
monety Bitcoin

SEC zablokował Bitcoinowe ETFy. Kto na tym zyskał?

Sprawa ETF opartego w całości na kryptowalucie jaką jest Bitcoin rozpalała umysły nie tylko posiadaczy BTC, ale i szerszej grupy inwestorów. Gdyby SEC przystał na pomysł braci Winklevoss, droga Bitcoina do serc nawet najbardziej konserwatywnych inwestorów stanęłaby otworem. Tak się jednak nie stało, czego efektem były spore spadki wyceny tej popularnej kryptowaluty. Na takim rozwoju wypadków zyskuje jednak ktoś inny... ... i są nimi posiadacze Ethereum. Po piątkowej decyzji SEC wycena Bitcoina gwałtownie zanurkowała i przez chwilę powróciła poniżej poziomu tysiąca dolarów. Jednak już dziś BTC odrobiło większość strat i w czasie tworzenia tego artykułu wyceniane jest na niemal 1231 dolarów. Sprawdź też co o ostatniej decyzji SEC myśli główny analityk eToro, Mati Greenspan Prawdziwym zwycięzcą jest tutaj jednak względnie nowa (w...

Amerykańska SEC ostrzega inwestorów przed robo-doradcami

W połowie lutego portal Comparic.pl informował, że przedsiębiorstwo 8 Securities wprowadza do swojej oferty „robo-doracę” (robo-advisor) o imieniu Chloe, który w oparciu o sztuczną inteligencję podejmie za inwestora decyzje prowadzące do zbudowania portfela inwestycyjnego. 23 lutego natomiast amerykańska Komisja Papierów Wartościowych (SEC) opublikowała raport przestrzegający traderów przed taką formą zarządzania kapitałem. Czy zaufać sztucznej inteligencji? Jak słusznie zauważa sama SEC, problem jest niezwykle złożony – dożyliśmy bowiem czasów, w których oprogramowanie komputerowe na podstawie przeprowadzanych z inwestorem ankiet oraz nauczania maszynowego próbuje budować portfolio dopasowane do indywidualnych potrzeb, celów oraz awersji do ryzyka. W związku z rosnącą popularnością tego typu rozwiązań Komisja opublikowała dwa poradniki (dostępne tutaj i tutaj w języku angielskim) wyjaśniające krok po kroku na jakiej zasadzie działają robo-doradcy oraz...
Siedziba Morgan Stanley

Morgan Stanley płaci $8 milionów za wprowadzanie klientów w błąd

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych (SEC) poinformowała, że jeden z oddziałów Morgan Stanley odpowiedzialny za zarządzanie aktywami, zgodził się zapłacić karę w wysokości $8 milionów przyznając jednocześnie do niedociągnięć w zakresie inwestycji w odwrotne fundusze ETF, które rekomendował własnym klientom. Niewystarczające informacje o podejmowanym ryzyku Grzywna w wysokości ośmiu milionów dolarów została nałożona gdyż SEC jest przekonana, że Morgan Stanley nie wdrożył odpowiednich praktyk i procedur zapewniających poinformowanie klientów o ryzyku związanym z zakupem odwrotnych funduszy ETF. Czy wiesz że… Odwrotny ETF (z ang. Inverse ETF) jest funduszem inwestycyjnym zarządzanym w sposób odwzorowujący symetryczne odbicie indeksu bazowego. Fundusze tego typu stanowią przeciwwagę dla standardowych ETFów. W uproszczeniu, jeżeli bazowy indeks rośnie o przykładowe X%, to fundusz odwrotny inwestuje w indeks, który spada również o...
biznesmen w garniturze w kajdankach

Chińscy traderzy zarobili $30 milionów na insider tradingu

Insider trading czyli wykorzystywanie poufnych informacji dotyczących istotnych decyzji planowanych wewnątrz spółek, aby zarobić na wywołanych przez to silniejszych ruchach cen akcji jest  zmorą praktycznie każdego rynku giełdowego. Komisjom nadzoru często udaje się jednak wyłapywać takie procedery i karać sprawców – tak jak miało to miejsce w przypadku najnowszego dochodzenia w Stanach Zjednoczonych. Dziesiątki milionów na fuzji Comcast z Dreamworks Jak czytamy w nocie prasowej amerykańskiej komisji papierów wartościowych i giełd (SEC), instytucja doprowadziła do zamrożenia rachunków brokerskich, na których znajdowało się ponad $29 milionów nielegalnych zysków wygenerowanych poprzez insider trading. Nieuczciwy traderzy mieli zarobić spore sumy w kwietniu 2016 roku w momencie przejęcia studia filmowego DreamWorks przez spółkę telewizyjną Comcast. Jak podaje SEC, na kilka tygodni przed ujawnieniem informacjo i przejęciu,...

Citi odda 18 milionów dolarów

W wyniku ugody zawartej pomiędzy bankiem, a amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd, Citi zobligowane jest do wypłacenia zadośćuczynienia w wysokości 18,3 mln USD. SEC informuje, że Citi zawyżało pobrane opłaty i prowizje na prowadzone usługi w ciągu ostatnich piętnastu lat. Liczba poszkodowanych klientów może sięgać nawet 60 000 osób. Citigroup nie zdołało potwierdzić zgodności opłat i prowizji naliczonych w systemie komputerowym banku z tymi, które zostały umieszczone na umowach, potwierdzeniach i innych dokumentach należących do klientów banku - informuje SEC. Amerykański bank pobierał nienależne mu odsetki między innymi od zawieszonych przez klientów rachunków, żądając następnie ich spłaty. Cały proceder mógł trwać... nawet piętnaście lat. Wstępne szacunki SEC mówią o 60 000 poszkodowanych. Klienci banku mają prawo oczekiwać, że wysokość kosztów...

Trader ukarany za tzw. cherry-picking

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd poinformowała o dobrowolnym poddaniu się karze jednego z doradców inwestycyjnych działających w stanie Massachusetts. Podejrzane operacje na jego rachunku maklerskim skłoniły SEC do wszczęcia śledztwa w tej sprawie, która zakończyła się w stanowej prokuraturze. Nawet 1,3 mln USD mógł zdefraudować Michael Breton, właściciel firmy inwestycyjnej Strategic Capital Management. Podejrzane operacje na rachunku maklerskim wykorzystywanym przez Bretona i jego firmę skłoniły SEC do przyjrzenia się bliżej firmie z Massachusetts. Wynik śledztwa wskazuje na wykorzystywanie zabronionego prawem schematu cherry-picking, którego dopuszczał się Breton w ciągu ostatnich sześciu lat. Cherry-picking ma wiele znaczeń. Na rynkach kapitałowych odpowiada wybieraniu wisienek na torcie, czyli akcji, które radzą sobie znacznie lepiej niż indeks w nadziei, że ta tendencja utrzyma się w...
sąd, młotek, comparic

SEC zainkasował już niemal miliard dolarów!

Porażająca kwota 935 milionów dolarów jest wynikiem działań oficerów amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (Securities and Exchange Commission) w walce z przestępstwami finansowymi. Nieocenioną pomocą SEC okazali się whistleblowers. Ciężko jest przetłumaczyć whistleblowers na język polski w sposób zgrabny, ale najtrafniejszym określeniem będzie tu słowo informator. Biorący udział w prowadzonym przez SEC programie o tej samej nazwie przedstawiciele amerykańskiej finansjery mają okazję do poinformowania regulatora o nie do końca czystych działaniach swojej firmy, współpracowników czy konkurencji. Wczoraj późnym wieczorem Komisja poinformowała o przyznaniu kolejnych nagród pieniężnych w ramach programu Whistleblower. Beneficjentami nagród mają być trzej informatorzy (choć wszystkie szczegóły, wliczając w to płeć whistleblowera są tajemnicą SEC), którzy pomogli w postawieniu zarzutów organizatorom piramidy finansowej. Pierwszy, ten który poinformował pracowników SEC...

Nie pozwolili pracownikom na „donosy”. Zapłacą $340 tysięcy kary

Jak poinformowała amerykańska Komisja Papierów Wartościowych (SEC), nowojorskie przedsiębiorstwo zarządzania aktywami Black Rock Inc., zgodziło się zapłacić karę w wysokości $340 tysięcy w związku z uniemożliwieniem swoim pracownikom dostępu do programu „whistleblower”. Demaskatorzy w akcji? Nie w Black Rock Program „whistleblower” rozpoczęty przez SEC kilka lat temu ma na celu ujawnianie nieprawidłowości w działaniu przedsiębiorstw finansowych regulowanych przez podmiot. Pracownicy posiadający informacje pozwalające doprowadzić do sfinalizowania dochodzenia przeciwko nieuczciwym praktykom mogą liczyć na sporą bonifikatę. Jeszcze na początku stycznia informowaliśmy o honorarium w wysokości $5,5 miliona dolarów. Jak ustaliła SEC, Black Rock w wypowiedzeniach, które otrzymało ponad 1000 pracowników umieścił zapisy informujące, że „zrzekają się prawa do uzyskania wynagrodzenia za zgłoszenie ewentualnych wykroczeń” – podpisanie dokumentów było niezbędne, aby móc uzyskać należne...

SEC: 27 traderów straciło na tradingu „in-and-out”

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poinformowała, że nałożyła grzywnę na dwóch nowojorskich brokerów, którzy w oszukańcy sposób wykorzystywali strategię tradingową in-and-out, aby wygenerować ogromne prowizje ze środków powierzonych przez klientów. Czy wiesz że… In-and-out to strategia handlowa polegająca na zakupie i natychmiastowej sprzedaży pojedynczego papieru wartościowego lub waluty wielokrotnie w krótkim okresie czasu. System można stosować w ramach jednej sesji, lub też w dłuższym okresie. Jest to podejście silnie spekulacyjne i bardzo ryzykowne, w przypadku którego zarobek bazuje na krótkoterminowych zmianach ceny. Jak twierdzi SEC, Gregory T. Dean oraz Donald J. Fowler nie byli w stanie zagwarantować swoim klientom, że opisywana powyżej strategia inwestycyjna zapewnić chociaż minimalny zysk. System, który stosowali na ogół dotyczył sprzedaży papierów wartościowych w ciągu tygodnia...
Dziecko z gwizdkiem

$5,5 miliona nagrody dla amerykańskiego demaskatora

Amerykańska Securities and Exchange Commission poinformowała w weekend, że przekazała ponad $5,5 miliona dolarów demaskatorowi, który przekazał istotne informacje pozwalające na powstrzymanie nielegalnych praktyk na rynku finansowym. Whistleblower program wypłacił już $142 miliony Nagroda pieniężna została wręczona w ramach programu whistleblower (demaskatora), w ramach którego osoby posiadające istotne informacje o nielegalnej działalności podmiotów licencjonowanych przez SEC mogą uzyskać spore gratyfikacje pieniężne. Komisja wypłaca od 10 do 30 procent wysokości łącznej nałożonej grzywny, jeżeli ta przekracza pułap jednego miliona dolarów. Od 2012 roku kiedy program wszedł w życie SEC przeznaczył już $142 miliony dolarów, które trafiły w ręce 38 demaskatorów. Jak czytamy w oficjalnej nocie prasowej, środki pochodzą tylko i wyłącznie z sankcji opłacanych przez nieuczciwe podmioty – nigdy w tym celu nie...

Chińscy traderzy zarobili $3 miliony na poufnych informacjach

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (z ang. SEC) poinformowała wczoraj o nałożeniu kary na trzech chińskich traderów, którzy wykorzystali poufne informacje wykradzione z dwóch nowojorskich firm prawniczych, zarabiając dzięki nim prawie $3 miliony. SEC obecnie stara się zamrozić ich aktywa, aby uniemożliwić nieuczciwym inwestorom wypłatę nielegalnych zysków. Pierwszy taki przypadek w historii SEC Jak czytamy w oficjalnym komunikacie Komisji, jest to pierwszy przypadek, w którym podmiot regulacyjny nakłada grzywnę w przypadku włamania się do sieci komputerowej kancelarii prawniczych. Zgodnie z zarzutami, Iat Hong, Bo Zheng oraz Hung Chin wykradli poufne dane dotyczące klientów dwóch kancelarii, którzy rozważali działania w zakresie fuzji orz przejęć (M&A). Oskarżeni mieli zainstalować na komputerach należących do przedsiębiorstw złośliwe oprogramowanie, zyskując dostęp do wszystkich adresów mailowych, kopiując...

CO WARTO WIEDZIEĆ DZIŚ

O TYM SIĘ MÓWI

PRZECZYTAJ RÓWNIEŻ

ico Capital.com
Capital.com CFD Trading App
Free
Pobierz aplikację Pobierz aplikację