XTB
Strona główna Tagi Insider trading

Tag: insider trading

Logo Apple w siedzibie sklepu spólki

Były prawnik Apple z zarzutami o insider trading. Gene Levoff odpowiadał w spółce za zapobieganie wykorzystywaniu poufnych informacji

Były prawnik Apple, Gene Levoff, który był odpowiedzialny za egzekwowanie polityki firmy dotyczącej wykorzystywania poufnych informacji, jest obciążony zarzutami karnymi za... insider trading. Levoff został wczoraj postawiony przez prokuratura z New Jersey w stan oskarżenia za wykorzystywanie informacji poufnych i musi stawić czoła sześciu zarzutom o oszusta związane z papierami wartościowymi oraz sześciu o defraudacje. 5-letni proceder Według rządu USA, Levoff wykorzystał informacje wewnętrzne firmy Apple, w tym wyniki finansowe przed ich opublikowaniem, do sprzedaży akcji Apple'a przed gorszymi niż oczekiwano wynikami dotyczącymi zysków w latach 2011-2016, a także do zakupu akcji, kiedy wyniki były lepsze od oczekiwań. Schemat oszukiwania spółki i jej...

Pokerzysta, Goldman Sachs, kochankowie i insider trading oparty o CFD

Historia opisywana w tym tygodniu przez Bloomberga byłaby świetną kontynuacją filmu Ocean's 11: Grek z siecią restauracji na Manhattanie, syn członka zarządu firmy farmaceutycznej, pokerzysta zajmujący się handlem na instrumentach finansowych z Monako, wiceprezydent Goldman Sachs oraz para kochanków z banku inwestycyjnego w Londynie, która nazywa się wzajemnie Pops and Popsy. Wszyscy zostali oskarżeni przez amerykańskich prokuratorów o udział w międzynarodowym insider tradingu, który miał miejsce w USA, Francji oraz UK, w ostatnich latach doprowadzając do wygenerowania dziesiątek milionów dolarów nielegalnych zysków.  Chociaż mowa o kilku niezależnych sprawach po dwóch stronach Atlantyku, to pokazują one w jak relatywnie łatwy sposób...

Z mrożonej herbaty w blockchain. Teraz przygląda im się FBI podejrzewając insider trading

W 2017 roku, kiedy szum medialny dookoła Bitcoina rósł wprostproporcjonalnie do galopujących w górę cen, sporo spółek notowanych na giełdzie w różnych częściach świata zmieniało swoje nazwy na kojarzące się z kryptowalutowym boomem (podobnie jak miało to miejsce w erze dot-comów). Jednym z bardziej znamienitych przykładów była spółka Long Island Ice Tea (LTEA), producent mrożonej herbaty, która przekształciła się w Long Blockchain. W efekcie rebrandingu jej akcje pod koniec grudnia 2017 zyskiwały w kilka minut 200%. Teraz sprawą zainteresowało się FBI, doszukując się w procesie znamion insider tradingu. Usunięcie z Nasdaq, problemy z SEC, a obecnie oskarżenia o insider trading Chociaż...
oszustwo scam

“Bankier roku” okazał się oszustem, który zdefraudował ponad 500 mln zł

Historia Michaela Gastauera przypomina fabułę Złap mnie jeśli potrafisz z Tomem Hanksem oraz Leonardo Di Caprio. Rzekomy "bankier roku" okazał się oszustem, a firma Gastauera zamiast międzynarodowym bankiem okazała się zwykłym, małym start-upem.  O sprawie prawdopodobnie nigdy byśmy nie usłyszeli, gdyby nie zarzuty amerykańskiej Securities and Exchange Commission, która oskarża Michaela Gastauera pomoc w insider tradingu wartym $165 mln. WB21 - bo tak nazywa się spółka Gastauera - pojawiła się tuż po historycznym referendum w sprawie opuszczenia przez Wielką Brytanię Unii Europejskiej. Działalność spółki miała być odpowiedzią na niepewność polityczną, a ona sama świadczyć miała usługi finansowe pomiędzy Wyspami, a Starym Kontynentem....

Zawodnik NFL zarobił $20 mln na futbolu amerykańskim. Połasił się na $1 mln z insider tradingu

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła w środę na profesjonalnego zawodnika amerykańskiej ligi footballu NFL i byłego bankiera inwestycyjnego grzywnę za wykorzystywanie informacji poufnych (insider trading) dotyczących przejęć podmiotów korporacyjnych, co ułatwiły kodowane wiadomości tekstowe i konwersacje poprzez aplikację FaceTime. Poufne informacje za dostęp do imprez z celebrytami SEC zarzuca, że po spotkaniu na jednej z imprez, Mychal Kendricks zaczął otrzymywać niezgodne z prawem porady od Damilare’a Sonoikiego, analityka banku inwestycyjnego, który miał dostęp do poufnych, niepublicznych informacji o zbliżających się fuzjach przedsiębiorstw. Kendricks rzekomo osiągnął 1,2 miliona dolarów nielegalnych zysków poprzez zakup papierów wartościowych w firmach, które wkrótce miały...

CySEC nakłada łącznie 6,5 mln EUR kary za insider trading

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) nałożyła grzywny w wysokości prawie 6,5 mln EUR z tytułu naruszenia art. 9 ust. 1 lit. a) rozporządzenia w sprawie wykorzystywania informacji poufnych i obrotu tymi informacjami i 90 000 EUR za naruszenie art. 41 ustawy CySEC w sprawie dostarczanie fałszywych, wprowadzających w błąd lub fałszywych informacji. W następstwie dochodzenia przeprowadzonego w związku z możliwym naruszeniem przepisów w związku z nabyciem przez Amalię Vardinoyiannis 19 milionów akcji Sea Star Capital (wcześniej Megabet) w dniu 29 marca 2007 roku, zarząd CySEC postanowił nałożyć następujące kary grzywny: 6 388 300 EUR na Ioannisa Vardinoyianisa 50...

Koreańscy urzędnicy zarobili na poufnych informacjach kryptowalutowych!

W momencie gdy rynek kryptowalutowy notuje jedną z najsilniejszych przecen w ostatnich miesiącach w związku z zamieszaniem regulacyjnym w Korei Południowej, lokalne media donoszą, że część oficjeli rządowych została rzekomo przyłapana na insider tradingu. Sprawę bada obecnie komisja nadzoru finansowego. Sprzedali wszystkie swoje kryptowaluty przed ogłoszeniem projektu regulacyjnego? Sytuacja legislacyjna kryptograficznych tokenów w Korei Południowej, to obecnie jeden z najgorętszych tematów, który wywołał sporą falę paniki na głównych kryptowalutach, doprowadzając do jej silnej przeceny. Jak się okazuje, na spadkach skorzystać mieli pracownicy rządowi posiadający dostęp do informacji o planowanym zakazie handlowym – przed upublicznieniem informacji sprzedali swoje cyfrowe aktywa, wychodząc z...

Żerowali na traderach. Zostali ukarani przez SEC

Securities and Exchange Commission poinformowała dziś o przypadku trzech nowojorskich brokerów, którzy bez odpowiednich zezwoleń wydawali rekomendacje swoim klientom. W ich wyniku jeden z traderów stracił ponad 680 tys. USD...  Wedle amerykańskich przepisów brokerzy i domy maklerskie w trakcie wydawania rekomendacji muszą brać pod uwagę możliwości finansowe oraz poziom awersji do ryzyka swoich klientów. Trzy podmioty, które za sprawą SEC muszą stawić się przed sądem okręgowym na Manhattanie wyraźnie zaniedbały ten fakt. Śledztwo komisji w sprawie Alexander Capital L.P. dostarczyło dowodów na liczne zaniedbania (...) w wyniku tego SEC podjął się oskarżenia Williama C. Gennity oraz Rocco Roveccio - czytamy w...

Zarobili setki milionów na poufnych informacjach. SEC rozbija siatkę traderów

Komisja Giełd i Papierów Wartościowych (SEC) ze Stanów Zjednoczonych poinformowała, że postawiła zarzuty dotyczące insider tradingu siedmiu osobom, które wygenerowały miliony dolarów zysku handlując w oparciu o poufne informacje dotyczące co najmniej kilkudziesięciu fuzji oraz przejęć prywatnych spółek. Wpadli pomimo doskonałych zabezpieczeń Sprawa, którą zajmowała się SEC z pewnością nie należała do standardowych. Oszuści poczynili bowiem daleko idące kroki, aby ich proceder nie ujrzał światła dziennego. Nieuczciwi traderzy, aby ukryć swoją tożsamość oraz występki używali firm-przykrywek, specjalnych szyfrów podczas komunikacji oraz aplikacji do obsługi wiadomości, która niszczyła i zacierała wszelkie ślady aktywności. W równoległej sprawie prowadzonej przez nowojorskie biuro prokuratora Stanów Zjednoczonych,...

Ex-dyrektor banku inwestycyjnego Nomura skazany za insider trading

Były wiceprezes ds. bankowości inwestycyjnej w Nomura Holdings, przyznał się w czwartek (10 sierpnia) do stawianych mu zarzutów dotyczących insider tradingu na akcjach spółki Neustar, zanim firma publicznie ogłosiła planowane przejęcie przez zewnętrzne przedsiębiorstwo. Oskarżony zgodził się na karę do 16 miesięcy pozbawienia wolności Jak podaje agencja prasowa Reutera, 42-letni Avaneesh Krishnamoorthy z Nowego Jorku odpowiadał przed sądem wobec postawionych mu oskarżeń dotyczących wykorzystania poufnych informacji w podjęciu decyzji o zakupie lub sprzedaży akcji (tzw. insider trading). Były już pracownik Nomury miał pozyskać wspomniane informacje dzięki zajmowanemu stanowisku. Czy wiesz, że… Insider trading to sposób handlu z wykorzystaniem niejawnych informacji na temat spółek,...

Ex-pracownica UBS oskarżona o insider trading. Prawie $2 miliony nielegalnych zysków

Była pracownica UBS, Fabiana Abdel-Malek odpowie przed przed brytyjskim sądem za przekazywanie poufnych informacji na temat spółek notowanych na parkiecie LSE. Zdaniem Financial Conduct Authority Malek wraz z Walidem Choucair wykorzystując wiedzę pracownicy szwajcarskiego banku zyskali niemal 1,4 mln GBP.  Oboje są oskarżeni o proceder insider tradingu. Ich paszporty znajdują się w depozycie brytyjskiego regulatora, a oni sami mają zakaz opuszczania kraju do czasu wydania wyroku przez sąd w Southwark. Czy wiesz, że... Insider trading to sposób handlu z wykorzystaniem niejawnych informacji na temat spółek, których akcje znajdują się w publicznym obrocie w celu osiągnięcia zysku? Zgodnie z prawem wielu państw, proceder ten...
biznesmen w garniturze w kajdankach

Chińscy traderzy zarobili $30 milionów na insider tradingu

Insider trading czyli wykorzystywanie poufnych informacji dotyczących istotnych decyzji planowanych wewnątrz spółek, aby zarobić na wywołanych przez to silniejszych ruchach cen akcji jest  zmorą praktycznie każdego rynku giełdowego. Komisjom nadzoru często udaje się jednak wyłapywać takie procedery i karać sprawców – tak jak miało to miejsce w przypadku najnowszego dochodzenia w Stanach Zjednoczonych. Dziesiątki milionów na fuzji Comcast z Dreamworks Jak czytamy w nocie prasowej amerykańskiej komisji papierów wartościowych i giełd (SEC), instytucja doprowadziła do zamrożenia rachunków brokerskich, na których znajdowało się ponad $29 milionów nielegalnych zysków wygenerowanych poprzez insider trading. Nieuczciwy traderzy mieli zarobić spore sumy w kwietniu 2016 roku...
biznesmen w garniturze w kajdankach

Insider przyłapany przez SEC. Wcześniej zarobił 1,5 mln USD

Insider trading to nic innego jak obrót papierami wartościowymi spółki przez osoby mające dostęp do informacji niejawnych dotyczących podmiotu. Z wiadomych względów jest to proceder zakazany w każdym rozwiniętym finansowo kraju. Security Exchange Commission chwali się kolejnym przypadkiem w którym insider został przyłapany na nielegalnym procederze. Równy dostęp do informacji to jeden z filarów rozwiniętego rynku finansowego. Nieco inne spojrzenie na tą zasadę miał John Afriyie, który wykorzystując informacje niejawne zarobił, wykorzystując rachunek maklerski swojej własnej matki, ponad 1,5 mln USD. Afriyie to były już pracownik firmy inwestycyjnej, która miała wspomóc Apollo Global Management w procesie przejęcie jednej z największych spółek...

CO WARTO WIEDZIEĆ DZIŚ

O TYM SIĘ MÓWI

PRZECZYTAJ RÓWNIEŻ

ico Capital.com
Capital.com CFD Trading App
Free
Pobierz aplikację Pobierz aplikację