XTB
Strona główna Tagi Grzywna

Tag: grzywna

KNF nałożył milionowe kary – Alior Bank, Mediatel i STP Investments zapłacą łącznie 13 mln zł

Niemal 13 milionów złotych kary nałożyła Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) na Alior Bank, Mediatel oraz STP Investments, poinformował nadzorca w komunikacie z 48. posiedzenia, które miało miejsce 3 grudnia. Największą z nich, bo aż 10 milionów zapłaci Alior Bank – Komisja zdecydowała się utrzymać w mocy swoją decyzję z dnia 6 czerwca. Alior Bank z karą 10 mln zł od KNFu. Mogło być niemal 500 mln zł? Podczas 48. posiedzenia KNFu zdecydowano utrzymać karę i wydać ostateczną decyzję w sprawie grzywny z 6 czerwca 2019 roku. Na 10 milionów grzywny składają się: „I. kary w wysokości 1 miliona złotych nałożonej za istotne naruszenia przepisów prawa w brzmieniu obowiązującym przed dniem 1 listopada 2015 r., II. kary w wysokości 9 milionów złotych nałożonej za...

Lartiq (Trigon) z karą w wysokości 5 mln zł od KNF i cofniętą licencją TFI

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) poinformowała 5 listopada, że nałożyła na Lartiq Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych (poprzednio Trigon) karę grzywny w wysokości 5 milionów złotych oraz cofnęła licencję pozwalającą na prowadzenie działalności jako TFI. Nadzorca dopatrzył się szeregu różnych nieprawidłowości, dotyczących zarządzania szeregiem funduszy inwestycyjnych zamkniętych, Trigon Profit. KNF nakłada 5 milionów złotych kary i odbiera licencję Lartiq, czyli dawnemu Trigonowi „I.    Kara pieniężna w wysokości 5 milionów złotych nałożona została za: naruszenie art. 48 ust. 2a ustawy w związku z zarządzaniem przez Towarzystwo funduszami inwestycyjnymi w sposób nierzetelny i nieprofesjonalny, niezapewniający zachowania należytej staranności i niezgodny z zasadami uczciwego obrotu, a także nieuwzględniający najlepiej pojętego interesu funduszy oraz uczestników funduszy oraz w sposób niezapewniający stabilności i bezpieczeństwa rynku finansowego, naruszenie art. 45a...
Akcje PZU wykres notowań

PZU z 900 tys. zł kary od KNF. Chodzi o odszkodowania

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) poinformowała, że nałożyła karę w wysokości 900 tys. zł na Powszechny Zakład Ubezpieczeń (PZU) ze względu na przypadki opóźnień w przyznaniach lub wypłatach odszkodowań. Kara dotyczy również niedociągnięć w zakresie realizacji obowiązku informacyjnego. Rzecznik prasowy instytucji twierdził we wtorkowe popołudnie, że instytucja nie otrzymała jeszcze oficjalnego pisma w tej sprawie od regulatora. Naruszenia dotyczą szkód likwidowanych w okresie od 2014 do 2016 roku "Komisja jednogłośnie nałożyła na Powszechny Zakład Ubezpieczeń karę pieniężną w wysokości 900 tysięcy złotych, za naruszenie art. 14 ust. 1-3 ustawy o ubezpieczeniach obowiązkowych, Ubezpieczeniowym Funduszu Gwarancyjnym i Polskim Biurze Ubezpieczycieli Komunikacyjnych, w związku ze stwierdzeniem przypadków opóźnień w przyznaniu i wypłacie odszkodowania lub niedopełnieniu obowiązków informacyjnych" – informuje KNF. Naruszenia, które KNF stwierdził w toku...
cysec

Broker ITRADER płaci CySEC 200 tysięcy euro. Chodzi o naruszenie przepisów licencyjnych

Cypryjska komisja nadzoru finansowego CySEC poinformowała 27 marca, że na początku miesiąca zawarła ugodę z przedsiębiorstwem Hoch Capital Ltd (właścicielem marki brokerskiej ITRADER), na mocy której podmiot zobowiązał się do zapłaty 200 tysięcy euro. Zgodnie z informacjami regulatora licencjonowany podmiot miał się dopuścić potencjalnych naruszeń przepisów związanych z prowadzeniem aktywności inwestycyjnych oraz przekazywaniem informacji klientom. „CySEC, zgodnie z art. 37 ust. 4 ustawy o cypryjskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z 2009 r., posiada prawo do osiągnięcia ugody w przypadku jakiegokolwiek naruszenia lub możliwego naruszenia przepisów, w przypadku podmiotów, co do których istnieją uzasadnione podstawy nieprzestrzegania ram prawnych” – poinformował CySEC w oficjalnym komunikacie dotyczącym decyzji z 4 marca 2019 roku (upublicznionej jednak dopiero 27 marca). Dochodzenie CySEC dotyczyło sekcji 5 oraz...
Odział Santander Bank

Santander Bank nie wypłacił 183 mln GBP należących do 40 tys. zmarłych klientów

Brytyjski regulator rynków finansowych FCA ukarał Santander Bank grzywną w wysokości niemal 33 milionów funtów za nieskuteczne przetwarzanie rachunków i inwestycji zmarłych klientów. Santander nie przekazał beneficjentom środków o łącznej wartości ponad 183 milionów funtów, we właściwym terminie. Dotknęło to bezpośrednio 40 tysiące klientów. Mark Steward, dyrektor wykonawczy ds. egzekwowania prawa i nadzoru rynku w FCA, powiedział: „Te niedociągnięcia trwały zbyt długo, aby je właściwe zidentyfikować. Na korzyść firmy przemawia jednak fakt, że po zgłoszeniu tych problemów zarządowi i kierownictwu wyższego szczebla, zostały naprawione prawidłowo i szybko. Jednak rozpoznanie problemu trwało zbyt długo. Przedsiębiorstwa muszą być w stanie szybciej rozpoznawać i reagować na problemy, zwłaszcza gdy powodują szkody dla klientów. FCA będzie w dalszym ciągu będzie podejmować działania mające na...
Komisja Nadzoru Finansowego (KNF)

KNF: Grzywna dla Generali TU (260 tys. zł) i Drop (400 tys. zł)

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) podczas 416. posiedzenia w dniu 18 grudnia 2018 roku zdecydowała się między innymi na obniżenie grzywny dla Generali TU do 260 tysięcy złotych oraz nałożenia kary finansowej w wysokości 400 tysięcy złotych na spółkę Drop. Kara obniżona do 260 tys. z… 270 tys. zł Zgodnie z decyzją z dnia 13 września 2017 roku na Generali TU nałożona została kara w wysokości 270 tysięcy. Jednak „w wyniku ponownego rozpoznania sprawy Komisja dokonała zmian w zakresie ustaleń faktycznych na korzyść Towarzystwa w wymiarze ustalonego opóźnienia w wypłacie odszkodowania lub w poinformowaniu o odmowie uwzględnienia roszczenia w sprawach dotyczących 4 osób, ustalając wysokość nałożonej kary pieniężnej na poziomie 260 tysięcy złotych” – poinformowała KNF w komunikacie. Oprócz tego komisja jednogłośnie zdecydowała...
Logo UOKiK i kamera

UOKiK nakłada 5 mln zł kary na GetBack za naruszenie praw konsumentów

Urząd Ochrony Konkurencji i Konsumentów (UOKiK) poinformował w środę, że reagując na skargi dotyczące działalności firm windykacyjnych GetBack i Vex postanowiły nałożyć na obie wrocławskie spółki zajmujące się odzyskiwaniem długów kary finansowe, kolejno 5 milionów i 20 tysięcy złotych. Z ustaleń UOKiK wynika bowiem, że ściągalność zobowiązań nie zawsze odbywała się zgodnie z literą prawa. GetBack – 5 milionów kary i koniec dwuletniego dochodzenia „Postępowanie przeciwko praktykom windykacyjnym GetBack rozpoczęło się pod koniec 2016 r. Wątpliwości urzędu wzbudziło dziesięć praktyk związanych z windykacją należności. GetBack stosował przymus i presję, ponieważ wiele razy wysyłał wiadomości sms i dzwonił do dłużników”- informuje UOKiK na swojej stronie internetowej. Działania GetBack nie tylko wzbudzały u skarżących się konsumentów „poczucie lęku i strachu”, ale również nie spełniały wszystkich...
kara, fine napis na dłoni

Fundusz Algointeractive i jego założyciele z karą na ponad 1 milion dolarów

Sąd federalny w Nowym Jorku wydał postanowienia przeciwko Kevinowi P. Whylie z Ozone Park w stanie Nowy Jork, Matthew Jamesowi Zecchini z East Islip w Nowym Jorku oraz nowojorskiemu funduszowi hedgingowemu, którego są współzałożycielami - Algointeractive Inc., do zapłaty ponad miliona dolarów cywilnych kar pieniężnych i rekompensat. Wyżej wymienionych obciążają ustalenia CFTC zawarte w pozwie z 11 kwietnia 2018 r. dotyczące m.in. nieuczciwego pozyskiwania oraz sprzeniewierzenia funduszy. Sędzia Loretta A. Preska z Sądu Okręgowego Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku wydała łącznie dwa nakazy. Pierwszy, ugodowy, zatwierdzające porozumienie między Whylie i CFTC, złożony 24 października 2018 r. Drugi to orzeczenie przeciwko Zecchiniemiu i Algointeractive, którzy nie stawili się na postępowaniu sądowym, złożone 13 listopada 2018 r. W ramach ugody,  Whylie ma zapłacić cywilną karę...

7 lat więzienia dla Forexowego oszusta. Wyłudził 2,5 mln zł od inwestorów

Sąd Okręgowy w Jeleniej Górze uznał Mariusza O. oraz Roberta S. winnymi zarzutów wyłudzenia co najmniej 2,5 miliona złotych od kilkudziesięciu inwestorów detalicznych, którym obiecano nawet 60% zwrotu inwestycji przy relatywnie niskim ryzyku powierzonego kapitału (5%). Teraz obaj spędzą łącznie 11 lat za kratkami. 7 lat i 4 lata oraz 4 miesiące pozbawienia wolności Zgodnie z decyzją jeleniogórskiego sądu Mariusz O. spędzi za więziennymi murami 7 lat, musząc zapłacić grzywnę w wysokości 14 tysięcy złotych, Robert S. natomiast 4 lata i 4 miesiące. W jego przypadku grzywna wynosi 9,2 tys. zł. Jednocześnie dwójka oskarżonych została obciążona kosztami postępowania oraz musi naprawić wyrządzoną pokrzywdzonym szkodę. „Przed Sądem Okręgowym w Jeleniej Górze zapadł wyrok przeciwko Mariuszowi O. i Robertowi S. oskarżonym o wyłudzenie kwoty...
kara, fine napis na dłoni

Broker z siedzibą w Polsce otrzymał 130 tys. EUR kary od CySEC

Cypryjska komisja nadzoru finansowego (CySEC) poinformowała w czwartek o nałożeniu kary finansowej w wysokości 130 tysięcy euro na licencjonowany podmiot Instant Trading EU Ltd w związku z naruszeniami przepisów, do których przestrzegania zobowiązują się posiadacze autoryzacji cypryjskiej firmy inwestycyjnej. CySEC sięga po „łagodny” wymiar kary Na karę składa się 90 tysięcy euro nałożonych ze względu na brak „uczciwego i profesjonalnego działania w najlepszym interesie klientów” oraz 40 tysięcy euro będących zadośćuczynieniem za „nieuzyskiwanie od klientów niezbędnych informacji dotyczących ich wiedzy oraz doświadczenia niezbędnych w ocenie, czy dany produkt lub usługa inwestycyjna są dla nich odpowiednie”. CySEC zaznacza, że maksymalna kara w tym przypadku wynieść może nawet 350 tysięcy EUR, zdecydował się nałożyć jednak mniejszą grzywnę w związku z szybkim podjęciem przez Instant...
kara, fine napis na dłoni

CySEC: 200 tysięcy EUR kary dla zarządu brokera opcji binarnych i 5 lat poza branżą

Cypryjska komisja nadzoru finansowego (CySEC) informowała w tym tygodniu o nałożeniu kary na kadrę zarządzającą przedsiębiorstwa Pegase Capital Ltd, które w zeszłym roku zrzekło się swojej licencji CIF. Warto zaznaczyć, że podmiot był operatorem marki opcji binarnych Interactive Options. Prezes grupy z najwyższą karą i zakazem pracy w branży Zdecydowana większość nałożonej przez CySEC grzywny obciąża konto prezesa Interactive Options, Michela Temana, który musi zapłacić 150 tysięcy EUR. Co więcej cypryjski regulator nałożył na niego zakaz pracy w branży finansowej przez następne pięć lat do czerwca 2022 roku. Pozostała kwota spadła na barki byłych menedżerów i dyrektorów wykonawczych – Pantelisa Ioakima oraz Giorgosa Miltiadousa, którzy zapłacą równo po 25 tysięcy EUR. Powodem nałożenia grzywny jest prowadzone od dłuższego czasu dochodzenie CySEC śledzące...

KNF nakłada 100 tysięcy kary na fundusz MCI Capital S.A.

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) w komunikacie z posiedzenia, które miało miejsce 29 sierpnia informuje między innymi o nałożeniu kary grzywny w wysokości 100 tysięcy złotych na fundusz MCI Capital S.A. notowany na warszawskiej GPW. Powodem decyzji miało być trzykrotne naruszenie zapisów prawa przez podmiot. Dodatkowe 100 tysięcy dla przedstawiciela MCI Capital W oświadczeniu KNF znalazła się informacja, że na podstawie jednogłośnej decyzji nałożono na MCI Capital S.A. oraz na osobę fizyczną dwie kary pieniężne, obie w wysokości 100 tysięcy złotych. Powody decyzji przedstawiono poniżej: nie dokonano w terminie zawiadomienia, o którym mowa w art. 69 ust. 1 pkt 1 ustawy o ofercie w ww. brzmieniu w związku z przekroczeniem progu 5% ogólnej liczby głosów Travelplanet.pl S.A. w dniu 14 grudnia 2010...

CFTC: Oszuści wyłudzili $2,5 miliona na inwestycje w metale szlachetne

Para oszustów z Florydy oraz prowadzona przez ich spółka North American Asset Management (NAAM) otrzymała od Amerykańskiej Komisji ds. Obrotu Towarowymi Kontraktami Futures (CFTC) nakaz zapłaty ponad $1,6 miliona w karach za prowadzenie pozagiełdowego i nielegalnego obrotu metalami szlachetnymi. Korzystna inwestycja w złoto i srebro? Jak czytamy w oficjalnej nocie prasowej, CFTC otrzymała zgodę od sędziego Jose E. Martineza na nałożenie kar pieniężnych na Alexi Bethel oraz Stevena Labadie zarządzających przedsiębiorstwem NAAM. Śledczy ustalili, że w okresie od marca 2012 do co najmniej marca 2013, NAAM namawiał klientów detalicznych do zainwestowania środków w lewarowane produkty oparte o wycenę metali szlachetnych (głównie złota oraz srebra). W efekcie oszuści mieli zgromadzić $2,5 miliona od swoich pracowników i co najmniej $650 tysięcy w prowizjach,...

400 tysięcy EUR kary i zawieszenia dla dyrektorów CommexFX

Na początku kwietnia bieżącego roku, cypryjska komisja nadzoru finansowego (CySEC) informowała o całkowitym cofnięciu licencji brokera FX/CFD CommexFX Ltd, w związku z poważnymi naruszeniami autoryzacyjnymi. Dwa miesiące później regulator nakłada na dyrektorów przedsiębiorstwa kary finansowe o łącznej wartości kilkuset tysięcy euro. CommexFX zapłaci kary, klienci czekają na zwrot pieniędzy CySEC decyzję o cofnięciu licencji należącej do CommexFX podjął już 25 lipca 2016 roku, dzisiaj oficjalnie ją opublikował ją jednak dopiero 6 kwietnia 2017. Jak tłumaczy regulator było to spowodowane trwającym cały czas dochodzeniem wewnętrznym odnośnie działalności osób reprezentujących przedsiębiorstwo. Jednocześnie od 12 czerwca 2015 roku licencja podmiotu była zawieszona. W połowie maja cypryjska komisja informowała natomiast o uruchomieniu funduszu kompensacyjnego dla osób, które w jakikolwiek sposób zostały oszukane przez CommexFX. Maksymalna kwota...

1,24 miliona EUR kary dla agencji Moody’s za naruszenia ratingowe

Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (z ang. ESMA) nałożył karę grzywny na dwa oddziały agencji Moody's – niemiecki oraz angielski – w związku z naruszeniami przepisów CRAR (credit rating agencies regulation) dotyczących podmiotów wystawiających ratingi kredytowe. Moody’s płaci za grzechy sprzed 6 lat W oficjalnej nocie prasowej ESMA czytamy, że łączna kara grzywny w wysokości 1,24 miliona EUR (750 tysięcy dla Moody’s Deutchland oraz 490 tysięcy dla Moody’s UK) wynika z naruszeń zapisów CRAR w zakresie publicznego ujawnienia niektórych not kredytowych oraz metodologii stosowanych przy ich określaniu. Nieścisłości dotyczą 19 różnych ratingów kredytowych wystawionych pomiędzy czerwcem 2011 oraz grudniem 2013 wyemitowanych takim podmiotom jak Europejski Bank Inwestycyjny, Europejski Fundusz Inwestycyjny, Europejski Instrument Stabilności Finansowej oraz Unia Europejska. ESMA zwraca uwagę w szczególności...

CO WARTO WIEDZIEĆ DZIŚ

O TYM SIĘ MÓWI

PRZECZYTAJ RÓWNIEŻ

ico Capital.com
Capital.com CFD Trading App
Free
Pobierz aplikację Pobierz aplikację