Naga Markets



Logo KNFUrząd Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) poinformował w środę o złożeniu zawiadomień o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBack SA. Jednocześnie na listę ostrzeżeń regulatora dopisanych zostało 31 nowych podmiotów.


Działalność maklerska bez zezwolenia z GetBack w tle

„W związku z wykonywaniem w latach 2016-2018 działalności maklerskiej bez zezwolenia przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBack SA (21 osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą oraz osób działających w imieniu 10 podmiotów) Urząd Komisji Nadzoru Finansowego (…) złożył do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa (…) polegającego na prowadzeniu przez te podmioty działalności maklerskiej bez zezwolenia w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych”informuje KNF w oświadczeniu na swojej stronie internetowej.

KNF podaje, że podstawą do złożenia zawiadomień o rzekomych przestępstwach były ustalenia dokonane dzięki dokumentacji GetBack oraz skargi zgłaszane przez klientów. Pośrednicy, z którymi GetBack zawarł umowy miały poszukiwać potencjalnych nabywców papierów dłużnych.

Poniżej lista podmiotów objętych zawiadomieniem, które zostały wpisane na listę ostrzeżeń publicznych KNF:

  1. A & J Inwestycje Jacek Suhak z siedzibą w Łodzi NIP 8371474334
  2. “Altern” Szkudlarek Spółka Jawna z siedzibą w Poznaniu NIP 9721222103
  3. Artur Pawlęga z siedzibą we Wrocławiu NIP 7962512439
  4. Bridge.4 Janina Niedźwiedź-Gliniecka z siedzibą w Gdyni NIP 8392053939
  5. BTM INVEST Wojciech Połoczański z siedzibą w Gdańsku NIP 6692445045
  6. Dawid Gaweł z siedzibą we Wrocławiu NIP 8831669810
  7. Family Office Center sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 542997
  8. Foksal Invest sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 499662
  9. Andrzej Gasidło z siedzibą w Łodzi NIP 6692027112
  10. Robert Gess R.P. Invest z siedzibą w Warszawie NIP 5262136654
  11. Goodfinn sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 533835
  12. Green Trade Capital sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 629979
  13. Head Asset Solutions sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 608646
  14. Initium Maciej Chodyna z siedzibą w Markach NIP 5541864571
  15. Jacek Gess z siedzibą w Warszawie NIP 5262480268
  16. Kamil Kulig z siedzibą w Warszawie NIP 6842455879
  17. Kancelaria Twój Majątek sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu KRS 603073
  18. Lion’s House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obecnie Easy Invest sp. z o.o.) NIP 5252694022
  19. Marcus Invest sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 522795
  20. Marek Federak z siedzibą w Mińsku Mazowieckim NIP 8221972243
  21. Merkury Finanse Maciej Szczepaniak z siedzibą w Warszawie NIP 5262321280
  22. Michał Kowalik z siedzibą w Warszawie NIP 8392879237
  23. Mofino sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 603581
  24. Sylwia Borucka-Kazmierczak Olimpus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 9211374937
  25. Paulina Ruszkowska – Consulting z siedzibą w Warszawie NIP 1181950756
  26. Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski z siedzibą w Klaudynie NIP 5222470499
  27. Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski z siedzibą w Warszawie NIP 5252151480
  28. Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe z siedzibą w Ujściu (obecnie Sebastian Wiedera Finanse) NIP 7642392583
  29. Solutio Jarosław Jaskuła z siedzibą w Bronisinie Dworskim NIP 7262465896
  30. TOPINVEST Renata Kaczmarek z siedzibą w Poznaniu NIP 7822088533
  31. Kazmierczak Dariusz Ventus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 5891045922

Zgodnie z art. 178 ustawy o obrocie kto bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia zawartego w odrębnych przepisach albo nie będąc do tego uprawnionym w inny sposób określony w ustawie, prowadzi działalność m. in. w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, podlega grzywnie do 5 000 000 zł. Przepis art. 69 ust. 2 pkt 1 i 6 w związku z art. 69 ust. 1 Ustawy o obrocie stanowi, że czynność przyjmowania i przekazywania zleceń oraz oferowania instrumentów finansowych może być wykonywana wyłącznie przez podmiot posiadający stosowne zezwolenie wydane przez Komisję Nadzoru Finansowego.



tokeneo

Zostaw komentarz logując się za pomocą Facebook

To również Cię zainteresuje - Comparic24.tv

ZOSTAW ODPOWIEDŹ

Please enter your comment!
Please enter your name here