Naga Markets



Amerykańska organizacja samoregulacyjna działająca na rynku Stanów Zjednoczonych, FINRA, poinformowała o nałożeniu kary grzywny o łącznej wartości $4,75 miliona na cztery duże instytucje inwestycyjne działające na giełdach Bats, NASDAQ oraz NYSE.


Brak odpowiednich regulacji zapobiegających realizacji błędnych lub zduplikowanych zleceń

Jak wynika z ustaleń dochodzenia prowadzone przez FINRA przy współpracy z wymienionymi we wstępie amerykańskimi giełdami, Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan oraz Interactive Brokers miały naruszyć zapisy Securities Exchange Act dotyczące kontrolowania ryzyka finansowego.

Te artykuły również Cię zainteresują




Przedsiębiorstwa, które zapłacą karę zapewniały dostęp rynkowy sporej grupie swoich klientów każdego dnia, nie przestrzegając przy tym zasad kontrolnych chroniących przed wprowadzaniem błędnych lub zduplikowanych transakcji. Pozostałe zarzuty dotyczą nieumiejętnego zapobiegania realizacji zleceń przekraczających odpowiednie limity wstępne (kapitałowe lub kredytowe) oraz monitorowania działań klientów, którzy mogli dopuszczać się potencjalnych manipulacji rynkowych.

W efekcie cztery instytucje zapłacą łącznię $4,75 miliona kary. Żadna z nich nie przyznała się do winy, nie zaprzeczając również oskarżeniom FINRA – wszystkie zgodziły się jednak opłacić grzywnę:

  • Deutsche Bank – $2,5 miliona
  • Citigroup – $1 milion
  • JP Morgan – $800 tysięcy
  • Interactive Brokers – $450 tysięcy

„Ważne jest, aby przedsiębiorstwa posiadały właściwe procedury dostępu do rynku w celu należytego monitorowania błędów i potencjalnego ryzyka, które może być szkodliwe dla integralności krajowego rynku papierów wartościowych” – czytamy w oficjalnym oświadczeniu FINRA oraz giełd.

Przy ustalaniu wysokości kar pieniężnych wzięto pod uwagę takie czynniki jak ilość błędnych transakcji oraz potencjalnych manipulacji, jak i ich wpływ na notowania konkretnych instrumentów (realny oraz potencjalny).



Conotoxia

Dołącz do dyskusji logując się za pomocą Facebook

Obejrzyj również:

ZOSTAW ODPOWIEDŹ

Please enter your comment!
Please enter your name here