Naga Markets


whistleblower-cc
Whistleblower to program, który między innymi w Ameryce pozwolił zatrzymać nieuczciwe praktyki finansowe o wartości milionów dolarów

Na początku nowego roku cypryjski regulator rynków finansowych – CySEC – opublikował zaktualizowane wytyczne w zakresie programu whistleblower, który pozwala pracownikom instytucji finansowych licencjonowanych przez podmiot informować o nieprawidłowościach w funkcjonowaniu przedsiębiorstw, w których są zatrudnieni.


Program na amerykańską modłę – a co z wynagrodzeniami?

Program whistleblower (z ang. demaskator, sygnalista) działa bardzo podobnie do systemu, który wdrożyli amerykańscy regulatorzy – CFTC oraz SEC. W przypadku Stanów Zjednoczonych, informatorzy mogą liczyć jednak na bardzo wysokie, często milionowe nagrody za przekazanie istotnych danych. W przypadku CySEC, informacja o potencjalnej bonifikacie pieniężnej nie została opublikowana.

Zobacz również: 20 milionów USD za współpracę z SEC

Warto przypomnieć, że CySEC już wcześniej oferował możliwość informowania organów regulacyjnych o nieprawidłowościach w zakresie branży. Najnowszym dokumentem (datowanym na 3 stycznia 2017 roku) aktualizuje jednak szereg jego zasad, wyjaśnia najistotniejsze kwestie i udostępnia ustandaryzowany formularz do przesyłania zgłoszeń (można go znaleźć tutaj).

Najważniejsze punkty dokumentu zebrane w skrótowej formie:

  • CySEC zaznacza, że informacje mogą być przekazywane imiennie albo anonimowo
  • Pracownicy regulatora zostali przypisani bezpośrednio do zajmowania się tylko i wyłącznie sprawami w ramach programu whistleblower
  • Skargi można składać drogą telefoniczną, mailowo lub pocztą
  • Możliwe jest również omówienie się na osobiste spotkanie
  • CySEC może zażądać uzupełnienia przesłanych informacji – zarówno drogą pisemną, jak i ustną
  • W przypadku rozpoczęcia dochodzenia legislacyjnego, konieczne może okazać się przekazanie danych osobowych informatora organom ścigania, w celu złożenia dokładniejszych zeznań


tokeneo

Zostaw komentarz logując się za pomocą Facebook

To również Cię zainteresuje - Comparic24.tv

echo adrotate_group(47, 0, 0, 0);

ZOSTAW ODPOWIEDŹ

Please enter your comment!
Please enter your name here