Naga Markets


100 tysięcy euro kary od CySEC
100 tysięcy euro kary od CySEC

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) poinformowała dzisiaj o nałożeniu kary w wysokości 100 tysięcy dolarów na Colmex Pro Ltd (licencja aktywna od 2010 roku) w związku z naruszeniem zasad Investment Services and Activities and Regulated Markets Law.


Czego dotyczyły naruszenia?

colmex-proJak wynika z oficjalnego komunikatu CySEC, broker oferujący swoje usługi poprzez stronę https://www.colmexpro.com/ miał naruszyć dwa punkty regulaminu, na podstawie którego funkcjonują cypryjskie firmy inwestycyjne (CIF). Karę rozbito na 4 niezależne części:

(Niestety w anglojęzycznej wersji komentarza do decyzji zabrakło dokładnego wytłumaczenia. Poniższa lista bazuje na przekładzie z języka greckiego, w związku z czym może zawierać pewne nieścisłości. Ogólny sens i wartość składowych kar zostały jednak zachowane).

  • 10 tysięcy euro – spółka nie wdrożyła i nie utrzymywała właściwych zasad/procedur odnośnie oceny zgodności klienckiej oraz informacji udzielanych klientom, czy też potencjalnym klientom
  • 20 tysięcy euro – przedsiębiorstwo nie podjęło odpowiednich kroków w celu ograniczenia nadmiernego ryzyka operacyjnego i nie działało z należytą fachowością, dbałością oraz starannością w zakresie umów outsourcingowych. Szczególnie w zakresie braku precyzyjnej oceny wydajności firmy zewnętrznej w zakresie zleconych prac oraz kontroli przestrzegania wymogów regulacyjnych
  • 30 tysięcy euro – wprowadzanie w błąd nowych jak i potencjalnych klientów poprzez niejasne prezentowanie materiałów reklamowych na stronie brokera oraz w treściach promocyjnych, co mogło zaburzać rzeczywisty obraz oferowanych produktów i usług
  • 40 tysięcy euro – podmiot nie zebrał od klientów wystarczającej ilości informacji odnośnie ich wiedzy oraz doświadczenia inwestycyjnego, co pozwoliłoby na ocenienie czy proponowany zestaw usług tradingowych lub instrumentów będzie dopasowany do możliwości inwestora, narażając tym samym klientów na potencjalną stratę.

CySEC w swojej decyzji wziął pod uwagę fakt, że Colmex Pro w międzyczasie zaczął wdrażać szereg zmian mających uwzględnić uwagi regulatora i pozwolić w pełni realizować wymogi licencyjne. Wprowadzono między innymi modyfikacje w materiałach promocyjnych, procesie oceny poszczególnych klientów oraz funkcjonowania telefonicznego działu marketingu.

Po zakończeniu Świąt Bożego Narodzenia europejscy regulatorzy wykazują sporą aktywność. Dzisiaj informowaliśmy już o aktualizacji listy ostrzeżeń co do działalności nieregulowanych brokerów OB/FX/CFD między innymi przez włoski CONSOB oraz francuski AMF.



tokeneo

Zostaw komentarz logując się za pomocą Facebook

To również Cię zainteresuje - Comparic24.tv

ZOSTAW ODPOWIEDŹ

Please enter your comment!
Please enter your name here