XTB

Zarobił $700 tys. na “cherry-pickingu”. Czym jest rynkowe “wybieranie wisienek na torcie”?

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła karę na maklera giełdowego w związku z niewłaściwym wykorzystaniem przez niego dostępu do rachunków maklerskich w celu wzbogacenia siebie i członków rodziny kosztem swoich klientów, z których wielu powierzyło mu swoje kontra emerytalne. SEC odkryła domniemane oszustwo za pomocą analizy danych, która pomogła wykryć podejrzane schematy tradingowe Setki tysięcy nielegalnych zysków i spore straty klientów SEC złożyła w federalnym sądzie rejonowym oskarżenie o oszustwo przeciwko Michaelowi A. Bressmanowi z Montville, New Jersey, zarzucając mu, że nadużył dostępu do rachunków alokacyjnych w celu uzyskania co najmniej 700 tys. USD nielegalnych zysków w okresie sześciu lat. Amerykańska komisja zarzuca Bressmanowi, że realizował transakcje przy użyciu rachunku alokacyjnego i wybierał zyskowne transakcje (tzw. cherry picking), które następnie...

Giełda Abucoins na liście ostrzeżeń KNF!

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) ostrzega przed kolejną giełdą kryptowalutową – po wydaniu wczorajszego ostrzeżenia skierowanego przeciwko BitBay, 6 lutego na listę regulatora dołącza Abucoins. Złamanie ustawy o usługach płatniczych? Urząd Komisji Nadzoru Finansowego wpisuje Abucoins sp. z o.o. z siedzibą w Poznaniu na swoją listę ostrzeżeń w związku z podejrzeniem o popełnieniu przestępstwa z artykułu 150 oraz 151 ustawy o usługach płatniczych. W Polsce usługi dotyczące usług płatniczych są regulowane, a niektóre z interpretacji prawniczych wskazują, że giełdy kryptowalut (a więc Abucoins) takie regulacje muszą spełniać. Kupując kryptowalutę za pośrednictwem Abucoins wpłacamy wszak pieniądze fiat (polskie złote, dolary bądź euro) na rachunek firmy. W oficjalnym oświadczeniu giełdy czytamy: "Działamy zgodnie z prawem i dbamy o bezpieczeństwo naszych użytkowników. Wpis na listę nie wpływa na naszą...

Azjatycki regulator ostrzega przed brokerem ICoption

Na listę ostrzeżeń hongkońskiej Securities and Futures Commission (SFC) trafił dzisiaj broker opcji binarnych ICoption. Zgodnie z informacją Komisji, nie posiada on odpowiednich licencji do świadczenia usług związanych z rynkiem OB. Zgodnie z informacjami zawartymi na stronie brokera, marka ICOption należy do Primero Capital Solutions Limited, który prowadzi swoją dzielność z terenów Anguilli (wyspa na Morzu Karaibskim, terytorium zależne Wielkiej Brytanii), płatności realizuje natomiast poprzez podmiot Primero Capital Solutions UK Limited zarejestrowany w Londynie. Z posiadanych przez Comparic.pl informacji wynika, że broker nie posiada regulacji w żadnej z popularnych jurysdykcji, w związku z czym powierzanie mu własnego kapitału może wiązać się z podwyższonym ryzykiem.
logo Cypryjskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd

CySEC ostrzega przed Primus Trade

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) to agencja regulująca działalność branży finansowej na Cyprze, który jest krajem członkowskim Unii Europejskiej. Przedsiębiorstwa pośredniczące w handlu instrumentami rynku regulowanego jak i OTC muszą spełniać wymogi stawiane przez krajowych, lub na podstawie europejskiego mandatu również zagranicznych regulatorów rynków finansowych. W opublikowanej dziś nocie prasowej Komisja informuje, że Primus Trade oferujące swoje usługi za pośrednictwem strony primustrades.com nie należy już do grupy podmiotów regulowanych przez CySEC i nie posiada już odpowiednich autoryzacji na świadczenie usług finansowych i/lub pośredniczenie w inwestycjach. Primus Trades zostało założone w 2015 roku w Londynie i jest pośredniczy w obrocie kontraktami różnic kursowych oraz kryptowalutami. CySEC przypomina o możliwości sprawdzenia rejestru firm Cypryjskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd przed powierzeniem...
Filia PKO BP

Brytyjski KNF ostrzega: Spółka podszywa się pod PKO

Firma Publiczny Kapitał Oszczędności podszywa się pod Bank PKO w Wielkiej Brytanii informuje Financial Conduct Authority (FCA). Prawie wszystkie firmy prowadzące działalność w zakresie usług finansowych muszą być autoryzowane przez FCA. Oszuści wykorzystują dane firm z bazy FCA, aby przekonać ludzi, że tam pracują. Mogą używać nazwy prawdziwej firmy, numeru referencyjnego lub używać nieprawdziwych danych bądź nawet mieszać je z poprawnymi danymi zarejestrowanych firm. Należy być ostrożnym w przypadku niepodziewanych telefonów. Firma klon: Publiczny Kapital Oszczednosci Email: info@publicnzykapital.com Website: https://www.publicnzykapital.com/e/  (literówka jest zamierzona) Oryginalna firma prowadzi stronę internetową www.pkobp.pl/pkobpplen i można się z nią skontaktować pod numerem +48 81 535 60 60. Autoryzowana spółka PKO Podmiot jest upoważniony do oferowania, promowania lub sprzedawania usług lub produktów w Wielkiej Brytanii, a jego prawidłowe dane to: Nazwa: Powszechna Kasa Oszczednosci...

BitPlay Ltd. na liście ostrzeżeń BCSC

British Columbia Securities Commission (BCSC), która stanowi organ nadzorczy w Kanadzie wydała ostrzeżenie przed BitPlay Ltd. Firma ta utrzymuje, że jest internetową platformą bukmacherską z siedzią w Londynie, w Anglii. Z informacji BCSC wynika jednak, że BitPlay skierował reklamę do mieszkańców Kolumbii Brytyjskiej w Kanadzie oferując im programy inwestycyjne o wysokiej stopie zwrotu. Jednakże BitPlay nie jest zarejestrowany w Kolumbii Brytyjskiej jako podmiot upoważniony do handlu papierami wartościowymi, kontraktami wymiany i nie może także udzielać porad w tym zakresie. W związku z powyższym, BCSC apeluje o ostrożność do mieszkańców Kolumbii Brytyjskiej w kontaktach z firmami, które nie są zarejestrowane do handlu lub doradzania u nadzorcy. Strona internetowa BitPlay, której dotyczy ostrzeżenie: https://www.bitplay.live
cysec

CySEC zawiesza zezwolenie na działalność Stocks Forex Ltd

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) ogłosiła dziś, że na odbywającym się 13 stycznia 2020 r. posiedzeniu podjęto datowaną na 22 stycznia 2020 roku decyzję odnośnie całkowitego zawieszenia zezwolenia Cypryjskiej Firmy Inwestycyjnej (CIF) Stocks Forex Ltd. Zawieszenie wynika z nieprzestrzegania przepisów ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz rynkach regulowanych z 2017 r., zgodnie z sekcją 71 ust. 6 lit. c) usług i działalności inwestycyjnej oraz sekcją 9 ust. 1 dyrektywy DI87-05. - Powyższa decyzja została podjęta, ponieważ wyżej wymienione domniemane naruszenie budzi obawy oraz ryzyko związane z ochroną klientów Spółki lub inwestorów oraz stanowi zagrożenie dla prawidłowego funkcjonowania i integralności rynku - czytamy w oświadczeniu CySEC. Tak długo, jak obowiązuje zawieszenie zezwolenia, Spółka nie ma prawa: 1.1 Świadczyć/realizować usług inwestycyjnych/działań inwestycyjnych. 1.2 Zawierać jakichkolwiek transakcji biznesowych z...
cysec

CySEC cofa zezwolenie na działalność Lykke Cyprus Ltd

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) ogłosiła dziś, że na odbywającym się 18 listopada 2019 r. posiedzeniu podjęto datowaną na 25 listopada 2019 roku decyzję odnośnie cofnięcia zezwolenia Cypryjskiej Firmy Inwestycyjnej (CIF) Lykke Cyprus Ltd. Zawieszenie wynika z ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz rynkach regulowanych z 2017 r., zgodnie z sekcją 8 ust. 1 lit. a tej ustawy oraz sekcją 4 ust. 7 dyrektywy DI87-05, aby cofnąć zezwolenie Cypryjskiej Firmy Inwestycyjnej pod numerem 363/18 firmy Lykke Cyprus Ltd ("Spółka"), w związku z decyzją Spółki o jej wyraźnym zrzeczeniu się.

Jesteś klientem brokera Vantage? FCA ostrzega przed groźnym klonem!

Według oficjalnego stanowiska FCA, na stronie brytyjskiego regulatora, zidentyfikowano oszustów, którzy wykorzystując dane regulowanego brokera Vantage przekonują klientów, że pracują dla prawdziwej, autoryzowanej firmy. W ocenie urzędu, firma będąca klonem popularnego brokera nie jest ani zarejestrowana ani autoryzowana przez FCA (brytyjski odpowiednik KNF). FCA ostrzega klientów Vantage przed firmą będącą „klonem” brokera Brytyjski urząd ds. Postępowania Finansowego (FCA) informuje, iż tego typu ostatnio popularne praktyki nazywane są powszechnie „klonowaniem firmy”. Według regulatora oszuści zwykle stosują tę taktykę, kontaktując się z klientami w najmniej nieoczekiwanym momencie, dlatego należy zachować szczególną ostrożność w przypadku, jeśli ktoś dzwoni z nieznanego numeru. - Oszuści mogą używać prawdziwej nazwy firmy, „numeru referencyjnego firmy” (FRN) lub innych szczegółów - ostrzega brytyjski KNF. Oszuści wykorzystują lub podają następujące informacje w...
cysec

CySEC zawiesza zezwolenie na działalność Belight Capital Group Ltd

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) ogłosiła dziś, że na odbywającym się 8 kwietnia 2020 r. posiedzeniu podjęto decyzję odnośnie całkowitego zawieszenia zezwolenia Cypryjskiej Firmy Inwestycyjnej (CIF) Belight Capital Group Ltd. Spółka podejrzana jest o naruszenie ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz o rynkach regulowanych. CySEC zawiesza licencję Belight Capital Group Ltd Zawieszenie wynika z zaistnienia podejrzenia o domniemane naruszenie ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz o rynkach regulowanych. Chodzi przede wszystkim o rozporządzenia w sprawie wymogów ostrożnościowych w zakresie funduszy własnych i współczynnika kapitałowego oraz z uwagi na możliwość niestosowania się przez Spółkę do przepisów z art. 9 ust. 16 ustawy w odniesieniu do obowiązków dotyczących jej zarządu i dyrektorów Powyższa decyzja została podjęta, ponieważ wyżej wymienione domniemane naruszenia stanowią powód do obaw oraz...
FCA

Rozwija nielegalne programy inwestycyjne. Teraz stanie przed sądem

Brytyjski regulator rynków finansowych, Financial Conduct Authority (FCA) wszczął postępowanie karne przeciwko Markowi Barry'emu Starlingowi podejrzanemu o trzy przestępstwa związane z niedozwolonymi programami inwestycyjnymi, które rzekomo miały działać między 1 sierpnia 2008 r. a 25 kwietnia 2017 r. Zarzuca się, że pan Starling zarządzał programami, które miały na celu zbiorowy obrót kontraktami futures bez odpowiedniego zezwolenia i wbrew obowiązującym przepisom dot. usług i rynków finansowych. Pierwsza rozprawa została zaplanowana na 18 września 2018 roku. Niestety, na tym etapie FCA nie może przedstawić żadnych dalszych uwag ani informacji. Jak się chronić? Zdecydowanie radzimy nawiązywać współpracę jedynie z firmami finansowymi, które są autoryzowane przez właściwych regulatorów. Pełen rejestr firm regulowanych przez FCA można sprawdzić na specjalnej stronie internetowej. W dniu 1 kwietnia 2013 r. FCA stała się odpowiedzialna za...
CFTC, USA, Comparic

CFTC: 3 oszustów kryptowalutowych wyłudziło co najmniej $1 milion od klientów

Amerykański regulator rynku instrumentów pochodnych, CFTC, poinformował w czwartek o nałożeniu kar finansowych w przypadku trzech kar dotyczących kryptowalut. Oskarżeni mieli oszukiwać klientów, naruszając szereg ram legislacyjnych rynku finansowego. Naruszenia są pierwszymi, na które zwraca uwagę CFTC od momentu uruchomienia pierwszych kontraktów terminowych na Bitcoina w zeszłym miesiącu. Zdaniem Jamesa McDonalda, jednego z dyrektorów instytucji, wzrost zainteresowania opinii publicznej kryptowalutami oraz pikujące w górę ceny spowodowały, że w branży pojawia się coraz więcej „złych animatorów”. Czego dotyczyły sprawy, w których interweniował CFTC? CabbageTech oraz jej właściciel Patrick K. McDonnell pobierał opłaty od klientów za handel na kryptowalutach (w ich imieniu) oraz udzielanie porad inwestycyjnych bez posiadania odpowiednich licencji. Co więcej McDonnell transferował środki na swoje prywatne rachunki i nie wywiązywał się...
oszustwo scam

USA: Wyłudził $2 mln od 700 inwestorów na opcjach i kryptowalutach

16 kwietnia 2018 roku przed sądem federalnym w Central Islip w stanie Nowy Jork rozpieczętowano trójstronny akt oskarżenia przeciwko Blake'owi Kantorowi, znanemu również jako "Bill Gordon", o spiskowanie w celu popełnienia przestępstwa typu wire-fraud, utrudnianie oficjalnego postępowania i składanie fałszywych oświadczeń przed przedstawicielami Federalnego Biura Śledczego. Kantor został aresztowany przez władze federalne. Zgodnie z zarzutami zawartymi w oskarżeniu, w marcu 2014 r. kantor założył spółkę pod nazwą Blue Bit Banc lub Blue Bit Analytics, Ltd. ("BBB"), która sprzedawała opcje binarne, rodzaj inwestycji, w których inwestorom obiecuje się możliwość zapłaty z góry określonych kwot w oparciu o konkretną cenę papierów wartościowych, towarów lub innych inwestycji w określonym czasie. Do utworzenia Blue Bit Banc, Kantor wykorzystał około 10 000 USD pobranych z...

Piramida FOREX na 1,6 miliona dolarów rozbita w Malezji

Kolejne doniesienia o defraudacji środków płyną do nas, tym razem z Malezji. Chodzi o oszustwo na FOREX o wartości ponad 1,6 miliona dolarów. Jak donosi policja, trzech sprawców zostało złapanych w Kuala Lumpur. Program działał w latach 2013-2016r, przy użyciu witryny zarejestrowanej za granicą, która udawała fundusz inwestycyjny – to szeroko stosowana praktyka przez oszustów. Dodatkowo wiele podmiotów podszywa się pod regulowane firmy, brokerów za pomocą klonów ich stron internetowych, aby zachęcić potencjalne ofiary do lokowania tam środków. Schemat jest zawsze ten sam, sprawcy piramidy oferowali swoim ofiarom gwarantowane zwroty, według policji inwestorzy otrzymywali obietnicę otrzymania 12 procent miesięcznie. Zobacz też: Piramida finansowa z Bitcoinem w tle – tysiące poszkodowanych, w tym Polacy. Zatrzymano osoby w wieku od 35 do 49 lat, przy...

IGM Forex bez licencji CySEC

O tym jak ważne są regulacje i licencjonowanie działalności inwestycyjnej wspominał w rozmowie z Comparic ekspert ds. rynków OTC Izby Domów Maklerskich, Marek Wołos. Na kilka dni przed wejściem w życie przepisów ograniczających wysokość dźwigni finansowej podmiotom pośredniczących w obrocie CFD zarejestrowanym w Unii Europejskiej Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) informuje o zawieszeniu licencji IGM Forex Ltd. Jak wynika z opublikowanej przez CySEC decyzji broker przestał spełniać wymogi kapitałowe cypryjskiego regulatora. Pomimo wcześniejszej wiedzy o brakach w kapitale i związanym z tym ryzykiem dla klientów, spółka nie podjęła kroków zmierzających do wyrównania poziomu adekwatności kapitałowej wymaganej przez CySEC. CySEC: Brokerzy muszą podać pełną listę krajów, w których działają W związku z zawieszeniem licencji IGM Forex ma 15 dni na zaprzestanie...

CO WARTO WIEDZIEĆ DZIŚ

O TYM SIĘ MÓWI

PRZECZYTAJ RÓWNIEŻ

ico Capital.com
Capital.com CFD Trading App
Free
Pobierz aplikację Pobierz aplikację