XTB
kara, fine napis na dłoni

225 tysięcy EUR kary dla brokera XForex

Jak poinformowała Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) spółka XFR Financial Ltd, będąca właścicielem marki brokera detalicznego XForex, otrzymała 225 tysięcy euro grzywny za naruszenie zasad funkcjonowania Cypryjskich Firm Inwestycyjnych (CIF). 7 grzechów głównych brokera? W podsumowaniu oficjalnej decyzji CySEC, która zapadła 26 września – upubliczniona została jednak dopiero 25 października – czytamy, że właściciel marki XForex naruszył siedem różnych zasad i przepisów obejmujących podmioty działające na licencji cypryjskiego regulatora. Ich lista wraz z wypisanymi składowymi grzywny, znajduje się poniżej: 70 tysięcy euro – za świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego bez posiadania odpowiednich autoryzacji 10 tysięcy euro – niezastosowanie się do przepisów wymagających utrzymania odpowiednich zasad monitorowania i wykrywania ryzyka w zakresie przerw w dostawie usług 10 tysięcy euro – błędy...
ASIC

ASIC: Ex-trader Deutsche Banku usłyszał 85 zarzutów manipulacji

Australian Securitires & Investments Commission (ASIC), odpowiedzialna za nadzór nad australijskim rynkiem instrumentów finansowych poinformowała 7 oraz 8 lutego o nałożeniu kar i zakazów handlowych na nieuczciwych traderów FX oraz opcji binarnych. 85 zarzutów wobec byłego pracownika Deutsche Bank Andrew Donaldson, związany w przeszłości z trading deskiem opcji oraz kontraktów terminowych na waluty w Deutsche Banku usłyszał 85 zarzutów w związki z pośrednim lub bezpośrednim wykorzystywaniem pozycji zawodowej w celu zwiększenia przewagi rynkowej oraz potencjalnych zysków. Jak twierdzi ASIC, pomiędzy lipcem 2013 oraz czerwcem 2014, Donaldson realizował fałszywe transakcje przepływy pieniężne w wewnętrznym systemie Deutsche Banku w zakresie produktów finansowych, w tym amerykańskich kontraktów terminowych na obligacje skarbu państwa. Dokonując błędnych wpisów w bazie instytucji zwiększał swoje zyski transakcji i czasowo rekompensował...

KNF ostrzega przed brokerem GKFX

Komisja Nadzoru Finansowego poinformowała 23 stycznia, że zaktualizowała swoją listę ostrzeżeń o GKFX Financial Services Ltd. z siedzibą w Warszawie. W uzasadnieniu decyzji zabrakło szczegółowych informacji. Ze strony KNFU dowiadujemy się jedynie, że istnieje podejrzenie o popełnieniu przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności maklerskiej bez zezwolenia Komisji) Informacje o brokerze Na stronie GKFX znajdujemy informacje, że jest oficjalnym partnerem online klubu futbolowego AC Milan. Witryna dostępna jest – przynajmniej w części – w języku polskim, jednak jej tłumaczenie na nasz rodzimy język pozostawia momentami wiele do życzenia. Broker istnieje na rynku rzekomo od 2009 roku posiadając kilkanaście biur w różnych miejscach świata – w tym w Warszawie. Portal Comparic.pl potwierdził informację jakoby podmiot zarejestrowany był na Wyspach Brytyjskich i posiadał licencję FCA...
Kostki scrabble ułozone w słowo FRAUD na banknocie dolarowym

IronFX nie segregował klienckich środków? Comparic.pl analizuje raport roczny

Pod koniec października portal Comparic.pl informował o wezwaniach na policję, które mieli otrzymać pracownicy IronFX. Teraz w nasze ręce trafił skan wyników finansowych podmiotu za 2014 rok, w którym doszukać można się pewnych nieścisłości jeżeli chodzi o kapitał klientów. Szczegóły prezentujemy poniżej. Wartości, które do siebie nie pasują Chociaż zestawienie finansowe nie podaje dokładnej wartości depozytów klienckich, to sumę można oszacować na podstawie kilku innych danych liczbowych: Przyznanych bonusów Zysków handlowych Deklarowanej wartości segregowanych środków klienckich Jeżeli chodzi o wartość przyznanych bonusów, to w 2014 roku IronFX naliczył ich prawie 643 miliony dolarów. Jako, że bonus tradingowy przyznawany jest jedynie po zdeponowaniu środku (ówcześnie promocja IronFX zakładała pomnożenie depozytu o 40% lub 100%), to na tej podstawie można uznać, że wartość środków...

UOKiK ostrzega przed wekslami inwestycyjnymi

Urząd Ochrony Konkurencji i Konsumentów (UOKiK) obserwuje nowe, ryzykowne formy inwestowania pieniędzy oferowane przez przedsiębiorców. Mowa tu o tzw. inwestycyjnych wekslach nieruchomościowych będących nowym sposobem na pozyskanie kapitału, który jako mechanizm jest ryzykowny dla konsumentów. Prezes UOKiK Tomasz Chróstny zwraca uwagę, iż każdej inwestycji towarzyszy ryzyko oraz wskazuje, że dla urzędu istotne jest, aby konsument dysponował rzetelną informacją o jego poziomie pozwalającą na podjęcie właściwych decyzji. Urząd Ochrony Konkurencji i Konsumentów ostrzega przed ryzykiem jakie wiąże się z inwestycjami w tzw. oprocentowane weksle inwestycyjne. Z informacji posiadanych przez UOKiK wynika, że konsument przekazuje pieniądze wystawcy weksli. Wystawca z tych pieniędzy udziela pożyczek przedsiębiorcom, których zabezpieczeniem są posiadane przez nich nieruchomości. Zdaniem UOKiK, może to być nowy sposób na pozyskanie kapitału od konsumentów i...
Logo FSMA na budynku urzędu

Belgijski KNF ostrzega: Uważaj na tych nieregulowanych brokerów!

Beligjski Urząd ds. Usług Rynków Finansowych (FSMA) ostrzega inwestorów detalicznych przed działalnością nowych podmiotów oferujących niezgodnie z prawem opcje binarne, produkty Forex i CFD na rynku europejskim. Spółki, których dotyczy niniejsze ostrzeżenie, nie posiadają autoryzacji do świadczenia usług inwestycyjnych. W związku konsumenci, którzy rozpoczęli współpracę z poniżej wymienionymi muszą zdawać sobie sprawę ze zwiększonego ryzyka utraty środków. FSMA zdecydowanie odradza zatem, aby nie reagować na jakiekolwiek oferty usług finansowych składane przez następujące podmioty: 365 Markets (Trustnet Ltd) (www.365markets.com) com (Trsystem Limited) (www.cfds100.com) FXG Trade (Capital FXG Ltd / Nordic Pearl Ltd) (www.fxgtrade.com) HybridReserve (Singlebell LTD / SingleBell OU) (www.hybridreserve.com) PBN Capital (Capital Tech Ltd / Pbox Ltd) (pbncapital.com) W celu minimalizacji ryzyka bycia oszukanym FSMA zaleca zastosowanie się do poniższych zasad: zawsze...
FCA

FCA: Brytyjscy traderzy tracą dziennie 87 tys. GBP na opcjach biarnych

Brytyjska komisja nadzoru finansowego, Financial Conduct Authority (FCA), opublikowała 29 stycznia ostrzeżenie skierowane do inwestorów detalicznych dotyczące opcji binarnych. Jak wynika z ustaleń organu, traderzy tracą dziennie średnio 87 tysięcy funtów w związku z oszustwami na tymże rynku. Rośnie liczba złodziei działających poprzez media społecznościowe Ostrzeżenie FCA dotyczy nie tylko opcji binarnych, ale również kontraktów różnicy kursowej (CFD), rynku Forex oraz instrumentów pochodnych na kryptowaluty. Jak zauważa komisja, oszuści coraz częściej szukają potencjalnych ofiar w mediach społecznościowych, takich jak Facebook, Twitter lub Instagram, obiecując bardzo wysokie stopy zwrotu, chwaląc się dobrami luksusowymi (zegarkami, samochodami, itd.). Potwierdzeniem skali problemu ma być fakt, że według zeszłorocznych danych Action Fraud, każdego dnia oszuści zarabiali na najbardziej łatwowiernych traderach średnio 87 410 funtów. Fakt, że cybernetyczni złodzieje...

Wyłudził od inwestorów kilkaset tys. USD! Grozi mu do 20 lat więzienia

Ministerstwo Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych opublikowało w miniony wtorek (26 marca 2019) komunikat przedstawiający akt oskarżenia przeciwko Patrickowi McDonnellowi znanemu również jako "Jason Flack", który miał rzekomo dopuścić się oszustw inwestycyjnych. Z aktu oskarżenia wynika, że między listopadem 2014 r. a styczniem 2018 r. oskarżony wykorzystywał media społecznościowe takie jak Facebook oraz Twitter i za ich pośrednictwem przedstawiał się jako doświadczony inwestor na rynku kryptowalut. Udzielał swoim klientom porad inwestycyjnych oraz zobowiązywał się do handlowania wirtualnymi walutami w ich imieniu. Zamiast tego wysłał on jedynie inwestorom fałszywe zestawienia finansowe ukazujące, że ich inwestycje są opłacalne sprzeniewierzając w rzeczywistości powierzone środki na własny użytek. W sumie McDonnell oszukał w ten sposób co najmniej 10 osób, od których wyłudził co najmniej 194.000 USD, 4,41 BTC,...
Logo KNF

Grand Marshall Ltd. na liście ostrzeżeń KNF

Dziś, 26 kwietnia 2019 r. na listę ostrzeżeń publicznych KNF wpisany został nowy podmiot - Grand Marshall Ltd. z siedzibą na Wyspach Marshalla.  KNF zdecydowała się na złożenie zawiadomienia do Prokuratury Okręgowej w Warszawie w związku z działalnością spółki Grand Marshall Ltd. Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa wynika z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 1 i 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie oraz doradztwo inwestycyjne bez zezwolenia). Pełną lista ostrzeżeń publicznych możesz śledzić na stronie www Komisji Nadzoru Finansowego

Giełda Abucoins na liście ostrzeżeń KNF!

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) ostrzega przed kolejną giełdą kryptowalutową – po wydaniu wczorajszego ostrzeżenia skierowanego przeciwko BitBay, 6 lutego na listę regulatora dołącza Abucoins. Złamanie ustawy o usługach płatniczych? Urząd Komisji Nadzoru Finansowego wpisuje Abucoins sp. z o.o. z siedzibą w Poznaniu na swoją listę ostrzeżeń w związku z podejrzeniem o popełnieniu przestępstwa z artykułu 150 oraz 151 ustawy o usługach płatniczych. W Polsce usługi dotyczące usług płatniczych są regulowane, a niektóre z interpretacji prawniczych wskazują, że giełdy kryptowalut (a więc Abucoins) takie regulacje muszą spełniać. Kupując kryptowalutę za pośrednictwem Abucoins wpłacamy wszak pieniądze fiat (polskie złote, dolary bądź euro) na rachunek firmy. W oficjalnym oświadczeniu giełdy czytamy: "Działamy zgodnie z prawem i dbamy o bezpieczeństwo naszych użytkowników. Wpis na listę nie wpływa na naszą...
warning alert uwaga

CySEC ostrzega przed nielicencjonowanymi brokerami. Nowe firmy na liście

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC), będąca agencją regulującą działalność branży finansowej na Cyprze wydała w dniu dzisiejszym (poniedziałek, 18.02.2019r.) ogłoszenie, w którym ostrzega przed brokerami, którzy nie posiadają legalnej licencji. Na listę podejrzanych instytucji, które nie otrzymały zezwolenia na świadczenie usług inwestycyjnych i/lub wykonywanie usługi działalności inwestycyjnej, zgodnie z art. 5 ustawy nr 87 (I) / 2017 zostały wpisane: www.stm-fx.com www.jennocrypto.com bitoptionfx.com CySEC zachęca inwestorów do sprawdzenia strony internetowej (www.cysec.gov.cy) przed przeprowadzeniem współpracy z firmami inwestycyjnymi w celu ustalenia regulowanych podmiotów.
Forex Broker Comparic

CySEC odbiera licencję brokerowi BCFX!

Zgodnie z decyzją wydaną przez organ nadzoru w dniu 25 września 2017 r., Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd ogłosiła, że odebrała licencję Cypriot Investment Firm (CIF) wydaną dla podmiotu Best Choice FBC Ltd., będącego właścicielem brokera BCFX. Best Choice to broker foreksowy działający pod adresem bcfxbroker.com, firma dołączyła do innych podmiotów, które zostały ukarane za szereg nieprawidłowości. Według cypryjskiego organu istnieją podejrzenia o możliwym naruszeniu art. 28 ust. 1 ustawy, sekcja 12 (osoby które kierują działalnością), sekcja 13 (akcjonariusze) i art. 18 (na temat ochrony funduszy klientów). CySEC podjął decyzję, ponieważ domniemane naruszenia mogą zagrażać interesom klientów firmy i sprawnemu funkcjonowaniu rynku kapitałowego. Przedsiębiorstwo powinno zaprzestać świadczenia dotychczasowych usług i ma 3 miesiące na spełnienie wymogów stawianych przez regulatora.
Logo KNF

KNF: Broker opcji binarnych eXbino trafia na listę ostrzeżeń

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF) poinformował 26 września, że na listę ostrzeżeń trafił broker opcji binarnych eXbino, będący marką należącą do spółki Seymour BV zarejestrowaną w Curacao. Powodem umieszczenia na liście jest fakt, że eXbino nie jest spółką zarejestrowaną w Polsce. W komentarzu do decyzji czytamy: "Postępowanie w sprawie o czyn z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Przewodniczący KNF przystąpił do postępowania zainicjowanego przez inny podmiot" - wynika z ostrzeżenia KNF. Należy przypomnieć, że eXbino wcześniej funkcjonował w oparciu o licencjonowaną spółkę z Wielkiej Brytanii, w związku z kwestiami regulacyjnymi postanowił przenieść się do jurysdykcji bardziej egzotycznej. Najnowsze regulacje KNFu podają natomiast, że firma inwestycyjna chcąca świadczyć usługi polskim klientom musi posiadać swój lokalny oddział lub agenta na terenie kraju.

HighSky Brokers z milionem koron kary

Nadzorowany przez Czeski Bank Centralny oraz świadczący usługi również na terenie Polski Dom Maklerski HighSky Brokers został ukarany kwotą 1 000 000 CZK za niedopełnienie zapisów czeskiej ustawy o rynku kapitałowym. Zdaniem przedstawicieli CNB broker nie działał z zachowaniem należytej staranności... Kierowane przez polski zespół HighSky Brokers ma trzydzieści dni na zapłatę przyznanej przez czeskiego regulatora grzywny w wysokości 1 000 000 CZK (ok 160 tys. PLN). Jak wynika z doniesień prasowych, cała sprawa wyszła na jaw w 2011 roku, czyli momencie rozpoczęcia działalności przez HighSky Brokers w Czechach. Wówczas CNB zwracał uwagę na uchybienia w procesach wewnętrznych. Mowa tu przede wszystkim o nieodpowiednim zabezpieczeniu depozytów klientów HighSky Brokers. Jak informuje CNB, ukarany broker od 5 października 2011 roku, aż do 16...
Ręce na kratach celi więziennej

Jezierski skazany za prowadzenie piramidy finansowej wartej 345 mln USD

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poinformowała o skardze przeciw ostatniemu z trzech domniemanych sprawców, którzy mieli rzekomo prowadzić piramidę finansową, dzięki której zebrali ponad 345 milionów dolarów od ponad 230 inwestorów z całych Stanów Zjednoczonych. Oszust skazany na 2 lata pozbawienia wolności Oskarżenia karne przeciwko Jezierskiemu zakłada, że od co najmniej 2013 r. do 2018 r. wraz z dwoma innymi współoskarżonymi rzekomo namawiali oni inwestorów, składając fałszywe oświadczenia o tym, w jaki sposób ich pieniądze będą wykorzystywane. W tym celu tworzyli fałszywe podmioty i dokumenty. Zamiast wykorzystywać środki inwestorów do nabywania i obsługi portfeli wierzytelności do czego się zobowiązywali, w praktyce wykorzystywali je do wypłaty środków innym uczestnikom stworzonej przez siebie piramidy finansowej oraz finansowania ekstrawaganckiego stylu życia. Dwaj pozostali oskarżeni...

CO WARTO WIEDZIEĆ DZIŚ

O TYM SIĘ MÓWI

PRZECZYTAJ RÓWNIEŻ

ico Capital.com
Capital.com CFD Trading App
Free
Pobierz aplikację Pobierz aplikację