Naga Markets



xforexJak poinformowała Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) spółka XFR Financial Ltd, będąca właścicielem marki brokera detalicznego XForex, otrzymała 225 tysięcy euro grzywny za naruszenie zasad funkcjonowania Cypryjskich Firm Inwestycyjnych (CIF).


7 grzechów głównych brokera?

W podsumowaniu oficjalnej decyzji CySEC, która zapadła 26 września – upubliczniona została jednak dopiero 25 października – czytamy, że właściciel marki XForex naruszył siedem różnych zasad i przepisów obejmujących podmioty działające na licencji cypryjskiego regulatora. Ich lista wraz z wypisanymi składowymi grzywny, znajduje się poniżej:

  • 70 tysięcy euro – za świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego bez posiadania odpowiednich autoryzacji
  • 10 tysięcy euro – niezastosowanie się do przepisów wymagających utrzymania odpowiednich zasad monitorowania i wykrywania ryzyka w zakresie przerw w dostawie usług
  • 10 tysięcy euro – błędy w wewnętrznej instrukcji operacyjnej, spółka nie zastosowała w praktyce wszystkich podpunktów przewidzianych w jej ramach
  • 40 tysięcy euro – przekazywanie klientom nieuczciwych i mylących informacji odnośnie oferty brokera
  • 15 tysięcy euro – prezentowanie w nieodpowiedni sposób oferty handlowej, przez co klienci mogli nie zdawać sobie do końca sprawy z podejmowanego ryzyka
  • 40 tysięcy euro – broker nie zapewnił swoim klientom wszystkich niezbędnych informacji w zakresie oceny adekwatności usług inwestycyjnych i instrumentów finansowych. Nie ostrzegł jednocześnie klientów, że dany instrument może być niezgodny z ich preferencjami traderskimi

Warto jednocześnie przypomnieć, że pod koniec 2015 roku karę na XForex za wprowadzające klientów w błąd reklamy nałożył ASIC – australijski regulator rynków finansowych, o czym informowaliśmy w tym artykule.

Łagodny wymiar kary?

Jak twierdzi CySEC, kara nałożona na XForex mogłaby być większa, broker jednak zapoznał się z decyzją Komisji i zapowiedział chęć lub już częściowo wdrożył zmiany mające poprowadzić ogólną jakość usług:

  • Dokładniejsze monitorowanie rozmów telefonicznych
  • Ponowna ocena wewnętrznej instrukcji operacyjnej
  • Modyfikacja systemu oceny profilu klienta
  • Zawarcie dokładnych informacji o ryzyku przy ofertach promocyjnych i bonusowych

Co więcej CySEC wziął również pod uwagę, że w przeszłości XForex nie dopuścił się podobnych wykroczeń, co również miało zmniejszyć ostateczną sumę nałożonej kary.



Conotoxia

Dołącz do dyskusji logując się za pomocą Facebook

ZOSTAW ODPOWIEDŹ

Please enter your comment!
Please enter your name here